最近，海南证券监管局已为非法贸易股票罚款。 Pacific Securities Co，Ltd的Haikou分支机构时，安全从业人员Wang Mouyi控制着使用其他人的帐户买卖股票和可兑换债券，损失了近405,100元。他受到海南证券监管局的50,000元人民币的惩罚。 由于今年年初，监管机构继续加强安全行业从业人员的非法股票交易的管理和实施。根据证券每日记者的不完整统计数据，直到5月29日，当地安全法规局为安全从业者发行了12次罚款（包括4项行政处罚和8个行政行政步骤），今年对非法贸易股票发布了12项罚款。 Nanykai大学金融发展研究所所长Tian Liyui告诉SEcurities Daily记者，为了消除实用股票的非法股票的严格疾病，有必要开发一个三合一管理系统“机构威慑，技术预防和控制以及文化塑造”。首先，有必要加强处罚，引入联合和多重责任，并进一步增加违规成本；其次，有必要建立一个智能跟踪网络，开放数据跟踪，并有效地实现技术加强的动态管理。最后，有必要改变激励机制，建立一个结合内部哨声和外部监督的报告的奖励制度，并培养每个遵守文化生态学。 强烈的处罚 安全从业者的非法股票交易不仅损害了市场的公平性，还可能导致非法和不规则行为，例如转移利息，内部贸易和市场Ulation。这是安全法的基本要求，不允许实际安全购买和出售股票。 近年来，监管当局对非法股票交易实施了实践安全行业的制裁。根据“ 2024年中国证券监管委员会执法局势的摘要”，中国证券监管委员会最近披露，2024年，中国证券监管委员会启动了一项特殊治理诉讼，以破坏证券从业者对非法股票交易的违法行为，对38名行政措施施加了行政措施，并涉及38名行政措施，并涉及行政措施，并进行了行政措施和7家安全公司。其中，为非法行为（例如非法股票交易）颁发了当年超过1800万元人民币的最高罚款，而安全市场的五年禁令是阿肯。 从今年的12个罚款来看，大多数安全从业人员都会受到惩罚，因为他们使用其他人的安全帐户买卖股票或经营其他人的安全帐户；一些从业人员向他人提供有关股票交易的投资建议，而无需获得安全资格，甚至没有实用的股票和出售股票。 在严格的管理下，为什么证券从业人员继续禁止股票交易？从田liyui的角度来看，这在很大程度上是由于信息的不对称性诱惑，在复杂方式下的运气思想以及对处罚不充分的漏洞的管理。 “从业人员处于市场的前线，并且具有未指定的信息或工业趋势，这些信息或工业趋势很容易通过使用其信息利益来激励收入，并且可以在短期内获得过多的回报。”天蒂·利尤伊（Tian Liyui）说，从业者通常避免通过相对账户管理S，客户帐户或开设跨经纪帐户。此外，在发现非法股票交易之后，您会受到弱流量的惩罚，难以创造有效的限制。某些安全分支的内部控制机制听起来不听。管理适当性是无效的，无法有效地监控与亲戚的员工和亲戚的投资行为，甚至不足以符合员工的教育。员工对禁止自行运营股票交易的公司法规有模糊的了解。 上海明伦律师事务所的律师王Zhibin告诉《美国证券报道》记者，一方面，股票市场上的收入很大，利益的诱惑使一些从业者阻止并承担智力运气的危险；另一方面，管理的困难是目的。由于众多的从业者和复杂的交易行为，尽管监管技术的技术一直在不断改善，某些违规行为仍然很难及时检测到。此外，某些实践者对合规性的认识较弱，并且对相关法律和行业标准缺乏理解，这也导致了频繁的违规行为。 加强实施的硬度 为了加强对实践的改进和完美的自律管理系统的管理，增强管理公司公司投资行为的责任，并真正确保管理实践的投资行为可以“明确”和“控制”。 王Zhibin认为，“规则”在安全行业的标准发展中具有重要意义。 “规则”需要全面的员工管理和管理安全公司的活动，这为监管从机构层面的从业人员的投资提供了强大的保证，这有助于培养NT行为不当，例如非法股票交易，并在市场上保持公平和正义。但是，实施的细节也至关重要，需要进一步澄清程序和标准，例如声明，评估和管理，以确保植根法规并实际上发挥其适当作用。 天利伊（Tian Liyui）说，“规则”占据了整个投资行为，包括董事，主管，高级管理人员和普通管理人员，填补了高级管理人员的障碍；渗透到跟踪中的实践，这需要对直接亲戚 - 儿童帐户进行定位，该帐户压缩了“赞助”操作空间；实现技术加强，通过技术手段（例如手机号码，IP地址和MAC地址）进行跟踪，并提高发现违规线索的效率；安全公司需要建立和改进的澄清内部控制系统并加强安全公司的责任。 为了进一步减少或消除员工的非法股票交易，除了改善监管系统外，还必须加强实施硬度。 王Zhibin说，一方面，有必要改善法律，法规和监管制度，改进标准和违规行为的处罚，并加强法规；另一方面，安全公司也很大程度上加强了内部自我管理。安全公司应建立并改善系统和合规性的机制，加强一天 - 日期培训和合规性培训，并建立有效的内部责任机制。通过建立多层责任系统，例如管理和责任，形成了内部和外部协同管理。 （收费编辑：Wang Chenxi） 神性：中国净金融印刷了此艺术品CLE提供其他信息，并不代表本网站的观点和位置。本文的内容仅供参考，并且不会产生投资建议。投资者会承担自己的风险。